北京7月6日訊 昨日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)深圳監(jiān)管局網(wǎng)站公布的行政監(jiān)管措施決定書(shū)〔2023〕99號(hào)、行政監(jiān)管措施決定書(shū)〔2023〕100號(hào)顯示，深圳深國(guó)融前海金融管理股份公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)：深國(guó)融前海金融）在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在對(duì)深圳雅興投資企業(yè)（有限企業(yè)）的投資者承諾投資本金不受損失及承諾最低收益的情形。

上述情形違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)）第十五條的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)深國(guó)融前海金融采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

(資料圖片)

自公司成立以來(lái)，曾波一直擔(dān)任公司的法定代表人、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理，對(duì)公司上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)曾波采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

相關(guān)法規(guī)：

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十五條：私募基金管理人、私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話(huà)、出具警示函、公開(kāi)譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

以下為原文：

深圳證監(jiān)局關(guān)于對(duì)深圳深國(guó)融前海金融管理股份公司采取出具警示函措施的決定

深圳深國(guó)融前海金融管理股份公司：

經(jīng)查，你公司在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在對(duì)深圳雅興投資企業(yè)（有限企業(yè)）的投資者承諾投資本金不受損失及承諾最低收益的情形。上述情形違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《私募管理辦法》）第十五條的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，持續(xù)加強(qiáng)業(yè)務(wù)管理，盡職履行基金管理人職責(zé)，杜絕產(chǎn)生新的違法違規(guī)行為。

如對(duì)本行政監(jiān)管措施不服，你公司可在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

深圳證監(jiān)局

2023年7月2日

深圳證監(jiān)局關(guān)于對(duì)曾波采取出具警示函措施的決定

曾波：

經(jīng)查，深圳深國(guó)融前海金融管理股份公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)公司）在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在對(duì)深圳雅興投資企業(yè)（有限企業(yè)）的投資者承諾投資本金不受損失及承諾最低收益的情形，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《私募管理辦法》）第十五條的相關(guān)規(guī)定。

自公司成立以來(lái)，你一直擔(dān)任公司的法定代表人、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理，對(duì)公司上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

如對(duì)本行政監(jiān)管措施不服，你可在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

深圳證監(jiān)局

2023年7月2日

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